FALSE STATEMENTS AND 18 USC SECTION 1001

Und 18 USC Section 1001, é crime fazer uma “falsa declaração” a um agente ou agência do governo federal em relação a um assunto federal. As falsas declarações podem ser ditas ou escritas e não têm de ser feitas sob juramento de violação da lei, aplicando-se igualmente à falsa declaração de rendimentos ao IRS ou à mentira ao FBI durante uma entrevista. O governo não pode condenar uma pessoa simplesmente por ter contado uma mentira. Para além de provar que o arguido fez a declaração em questão a um agente ou oficial federal, o governo deve também provar três coisas:

1. que a declaração do arguido era “materialmente” falsa. Mentir por si só não é ilegal, incluindo mentir a um agente federal. Uma declaração deve ser “materialmente” falsa para ser ilegal. Uma declaração é material se tiver uma “tendência natural para influenciar ou for capaz de influenciar” o agente a quem a declaração é feita. Por outras palavras, uma declaração material é importante e relevante para o assunto que está a ser discutido. Nas investigações criminais, qualquer facto que possa ser relevante para encontrar, acusar, ou condenar o suspeito, encontra o elemento de materialidade. É irrelevante se o governo acredita na falsa declaração. A lei ainda se aplica mesmo que o agente federal saiba que a declaração é falsa.
2. Que o arguido “consciente e voluntariamente” fez a falsa declaração. O governo geralmente tem de provar que a pessoa que faz uma falsa declaração está a ser intencionalmente desonesta. Na maioria das jurisdições, o governo só tem de provar que a pessoa que faz a falsa declaração sabia que não era verdadeira quando a prestou. Contudo, alguns tribunais vão mais longe e exigem que o governo prove que um arguido sabia que era ilegal fazer uma falsa declaração quando a prestou. O Departamento de Justiça indicou recentemente que esta é a definição preferida de “com conhecimento de causa e de boa vontade”. Os arguidos podem testemunhar e testemunham que não estavam a ser intencionalmente desonestos ou que não sabiam que estavam a infringir a lei. Em última análise, no entanto, é o júri que decide se acredita no arguido ou na versão dos acontecimentos do governo.
3. Que a declaração foi feita relativamente a um assunto dentro da jurisdição do governo federal. Este “elemento de jurisdição” exige que o governo prove que as falsas declarações foram feitas em relação a um assunto dentro da jurisdição do governo federal. Neste contexto, os tribunais interpretaram “jurisdição” em sentido lato para significar qualquer área em que o governo federal tem o poder de agir ou fazer cumprir regulamentos. Dado o âmbito do nosso governo, essa jurisdição inclui a economia, cuidados de saúde, educação, e muitas outras áreas. Por exemplo, os subcontratantes contratados por empreiteiros gerais que trabalham para o governo federal estão dentro da “jurisdição” do governo federal, e podem ser processados por falsas declarações e facturas fraudulentas que fazem aos empreiteiros gerais.

Penalidades e Defesas por Violação de 18 U.S.C. Secção 1001

Subsecção 18 U.S.C. Secção1001, a pena por fazer falsas declarações é uma pena máxima de até cinco anos de prisão. Contudo, se a falsa declaração estiver relacionada com um acto de terror, tráfico de seres humanos, ou certos delitos sexuais, a pena máxima aumenta para oito anos.

Existem três defesas comuns para uma acusação de falsa declaração sem 18 U.S.C. Secção 1001:

1. A pessoa que fez a declaração não sabia que era falsa. Há uma defesa válida quando uma pessoa faz uma falsa declaração devido a um erro honesto, à sua má memória, ou a um simples mal-entendido.
2. A declaração não era material. Esta defesa contesta se uma declaração é suficientemente importante ou relevante para ser considerada “material” para um assunto federal. Uma pessoa pode mentir sobre a sua vida pessoal numa entrevista com um agente federal, mas se a declaração não estiver relacionada com o assunto da entrevista, não se trata de uma falsa declaração ilegal. Também existe uma defesa quando uma falsa declaração não é feita a um agente governamental ou dentro da jurisdição do governo. Por exemplo, uma mentira sobre uma candidatura a um emprego para um empregador privado não estaria necessariamente dentro da “jurisdição” do governo, mesmo que o empregador privado faça ocasionalmente negócios com o governo. A ligação é demasiado atenuada, e não existe qualquer grau de controlo federal sobre o empregador.
3. Houve um interrogatório ilegal. A Quinta Emenda da Constituição dos EUA protege o seu direito ao silêncio e evita fazer declarações auto-incriminatórias. Sempre que uma pessoa estiver sob custódia do governo, o governo deve aconselhá-la do seu direito de permanecer em silêncio e do seu direito a aconselhamento. Se o governo não aconselhar uma pessoa sobre os seus direitos, e esta fizer declarações auto-incriminatórias, essas declarações não podem ser usadas contra essa pessoa. Por vezes, contudo, o governo pode argumentar com sucesso que a pessoa renunciou ao seu direito de permanecer em silêncio e voluntariamente fez as declarações, pelo que é importante manter um advogado com experiência em defesas constitucionais.

Obviamente, o melhor que se pode fazer para evitar ser acusado de fazer declarações falsas é não fazer declarações. Se for abordado por agentes federais que solicitem uma entrevista, pode sempre invocar o seu direito a um advogado, e o facto de ter solicitado um advogado não pode ser usado contra si em tribunal.

Se precisar de ajuda, contacte-nos para uma consulta gratuita e confidencial.

Se tiver sido acusado de um crime federal com menos de 18 anos de idade, ou se tiver sido abordado por um agente federal, é importante contratar um advogado de defesa federal experiente para o ajudar. A nossa firma tem mais de vinte anos de experiência aconselhando indivíduos visados ou entrevistados por agentes federais e defendendo os acusados de prestarem falsas declarações.

Se acredita que é alvo de uma investigação federal, se lhe foi pedido para falar com agentes federais, ou se está a ser acusado de violar 18 U.S.C. Section 1001, telefone à nossa firma para falar com um dos nossos experientes advogados de defesa federais. Temos representado com sucesso clientes em processos penais federais nos Estados Unidos.

A nossa firma tem escritórios em Atlanta e Washington DC, e viajamos frequentemente para outros tribunais federais para representar pessoas em processos penais federais graves.

Subscrever ao The Federal Docket para nos mantermos a par de casos recentes e de importantes desenvolvimentos no direito penal federal.