Dichiarazioni false e Sezione 1001 del 18 USC

Secondo la Sezione 1001 del 18 USC, è un reato fare una “falsa dichiarazione” a un agente o agenzia del governo federale in relazione a una questione federale. Le dichiarazioni false possono essere parlate o scritte e non devono essere fatte sotto giuramento per violare la legge, applicandosi allo stesso modo a false dichiarazioni di reddito all’IRS o mentire all’FBI durante un colloquio. Il governo non può condannare una persona semplicemente per aver detto una bugia. Oltre a provare che l’imputato ha fatto la dichiarazione in questione a un agente o funzionario federale, il governo deve anche provare tre cose:

1. Che la dichiarazione dell’imputato era “materialmente” falsa. Mentire di per sé non è illegale, incluso mentire a un agente federale. Una dichiarazione deve essere “materialmente” falsa per essere illegale. Una dichiarazione è materiale se ha una “tendenza naturale a influenzare o è in grado di influenzare” l’agente a cui la dichiarazione è fatta. In altre parole, una dichiarazione materiale è importante e rilevante per l’argomento in discussione. Nelle indagini penali, qualsiasi fatto che possa essere rilevante per trovare, accusare o condannare il sospetto soddisfa l’elemento di materialità. È irrilevante se il governo crede alla dichiarazione falsa. La legge si applica anche se l’agente federale sa che la dichiarazione è falsa.
2. Che l’imputato “consapevolmente e volontariamente” ha fatto la dichiarazione falsa. Il governo generalmente deve provare che la persona che fa una falsa dichiarazione è intenzionalmente disonesta. Nella maggior parte delle giurisdizioni, il governo deve solo provare che la persona che fa la falsa dichiarazione sapeva che era falsa quando l’ha fatta. Alcuni tribunali fanno un passo avanti, tuttavia, e richiedono al governo di provare che un imputato sapeva che era illegale fare una falsa dichiarazione quando l’ha fatta. Il Dipartimento di Giustizia ha recentemente indicato che questa è la definizione preferita di “consapevolmente e volontariamente”. Gli imputati possono testimoniare che non erano intenzionalmente disonesti o che non sapevano di infrangere la legge. In definitiva, comunque, è la giuria che decide se credere all’imputato o alla versione degli eventi del governo.
3. Che la dichiarazione è stata fatta riguardo a una questione di competenza del governo federale. Questo “elemento giurisdizionale” richiede che il governo provi che le false dichiarazioni siano state fatte in relazione a una questione di competenza del governo federale. I tribunali hanno ampiamente interpretato “giurisdizione” in questo contesto per significare qualsiasi area in cui il governo federale ha il potere di agire o applicare regolamenti. Data la portata del nostro governo, tale giurisdizione include l’economia, la sanità, l’istruzione e molte altre aree. Per esempio, i subappaltatori assunti da appaltatori generali che lavorano per il governo federale rientrano nella “giurisdizione” del governo federale, e possono essere perseguiti per false dichiarazioni e fatture fraudolente che fanno agli appaltatori generali.

Penalità e difese per la violazione del 18 U.S.C. Sezione 1001

Secondo il 18 U.S.C. Sezione 1001, la pena per fare false dichiarazioni è una condanna massima fino a cinque anni di carcere. Tuttavia, se la falsa dichiarazione è legata a un atto di terrorismo, al traffico di esseri umani, o a certi reati sessuali, la pena massima aumenta a otto anni.

Ci sono tre difese comuni a un’accusa di falsa dichiarazione ai sensi del 18 U.S.C. Sezione 1001:

1. La persona che fa la dichiarazione non sapeva che era falsa. C’è una difesa valida quando una persona fa una dichiarazione falsa a causa di un errore onesto, la sua scarsa memoria, o un semplice malinteso.
2. La dichiarazione non era materiale. Questa difesa sfida se una dichiarazione è abbastanza importante o rilevante da essere considerata “materiale” per una questione federale. Una persona può mentire sulla sua vita personale in un colloquio con un agente federale, ma se la dichiarazione non è collegata all’argomento del colloquio, non è una falsa dichiarazione illegale. Una difesa esiste anche quando una falsa dichiarazione non è fatta a un agente governativo o nella giurisdizione del governo. Per esempio, una bugia su una domanda di lavoro per un datore di lavoro privato non sarebbe necessariamente all’interno della “giurisdizione” del governo, anche se il datore di lavoro privato occasionalmente fa affari con il governo. La connessione è troppo attenuata, e non c’è un grado di controllo federale sul datore di lavoro.
3. C’è stato un interrogatorio illegale. Il quinto emendamento della Costituzione degli Stati Uniti protegge il diritto di rimanere in silenzio ed evitare di fare dichiarazioni autoincriminanti. Ogni volta che una persona è sotto la custodia del governo, il governo deve avvisarla del suo diritto di rimanere in silenzio e del suo diritto a un avvocato. Se il governo non avvisa una persona dei suoi diritti e questa fa dichiarazioni autoincriminanti, queste dichiarazioni non possono essere usate contro quella persona. A volte, tuttavia, il governo può sostenere con successo che la persona ha rinunciato al suo diritto di rimanere in silenzio e ha fatto volontariamente le dichiarazioni, quindi è importante mantenere un avvocato con esperienza nelle difese costituzionali.

Naturalmente, la cosa migliore che si può fare per evitare di essere accusati di fare false dichiarazioni è di non fare alcuna dichiarazione. Se venite avvicinati da agenti federali che richiedono un’intervista, potete sempre invocare il vostro diritto a un avvocato, e il fatto che avete richiesto un avvocato non può essere usato contro di voi in tribunale.

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